應用場景

  針對特定商務活動中產生的風險、問題的處理以及潛在商業風險控制的服務。

 

服務內容

  1.現有/潛在合作伙伴盡職調查（企業）

     1）企業基本情況

           • 企業結構

            • 企業所有權

            • 相關企業歷史和背景

            • 業內名聲

            • 以往海外業務記錄

 

     2）人力資源

          • 高管背景，性格，誠信等

            • 職業經理人和專業顧問背景

            • 相關勞動問題

            • 大股東或主要管理人員是否在其他公司還擁有所有權或其他管理職務

 

     3）法務

          • 企業及相關公司投訴記錄

           • 政界聯系和影響

           • 特殊法律關系可能對委托方產生正面和負面影響

           • 收受賄賂隱患

           • 可能對并購產生影響的管理方式

           • 環境和社會責任

 

     4）財務情況

          • 官方渠道取得的資產債務和損益信息

            • 財務風險

            • 公司資產：辦公樓，車間及設備按揭等

 

     5）研發

          • 目標公司研究開發

            • 因產品質量引起的訴訟或糾紛

            • 獲得的證書和行業標準

            • 供應鏈和供應管理

 

     6）產品

          • 主要生產線

            • 公司主營業務

            • 主要客戶群/主要上游下游企業

 

      7）企業管理

           • 管理風格

             • 經營策略/商業原則

 

      8）法規遵守

            • 當地法務監管和管理部門記錄

              • 已獲得的產業資格

              • 當地環境保護政策

 

      9）政府關系背景

           • 目標公司是否有項目得到當地政府支持

             • 目標公司當地政府/官員背景/特殊關系

 

2.侵權調查與取證（企業）

   1）調查

         • 確認侵權事實 （是否經營侵權品，經營的具體模式-生產/銷售）

          • 評估侵權損害程度（目標企業經營規模，侵權品經營規模），為客戶后續經濟索賠提供參考

   2）取證

         • 公證購買樣品

           • 公證取得相關產品照片/視頻（必要情況的錄音公證）

 

3.雇傭前審查（個人）

   1）學業表現

   2）身份證號碼和居住地

   3）犯罪/刑事訴訟記錄

   4）風評情況

   5）職業軌跡

   6）信用記錄

 

4.員工不當行為調查（個人）

   1）不正當行為包括

        • 騷擾、歧視、貪污、賄賂、欺詐、職務侵占、侵犯商業秘密、私自經營利益沖突業務、離職員工違反競業禁止協議、其他違反公司制度的行為等

   2）工作場所調查流程

        1、接受正式申訴：

               明確工作場所調查主體及授權范圍

         2、提交調查方案：

               調查目的、需訪談人、需調查原始文件等

         3、聯系人安排：

               訪談日期、地點、次數，獲得所需文件方法

         4、進行訪談核查內容

         5、制作調查報告：

               調查發現（即調查結果，是否該指控有證據支持）; 建議（根據被指控內容提供恰當的措施建議）

 

工作流程

 

執行方法

 

有經驗的領域（行業）

  醫藥與保健

  • 成藥

  • 藥物有效成分/中間體

  • 醫療器械

  • 保健品

  工業產品 

  • 五金工具

  • 建筑材料

  • 工業氣體產品

  • 聚乙烯產品

  • 電信電纜與耗材

  電力 & 能源

  • 核電

  • 水電

  • 光伏發電

  • 風電

  • 火電 

  現代服務業

  • 快遞 

  • IT軟件設計 

  電子與半導體 

  • 集成電路

  • 自動化

  • 硅片

  • 手機

  • 儀器

  機械 

  • 鍋爐與發電機

  • 制冷系統

  • 生產設備和模塊，如伺服系統

  • 包裝機械

  其他行業

  • 快消

  • 酒店餐飲業

  • 汽車行業 

 

主要客戶

超過90%的客戶是外國公司。絕大多主要是跨國企業或者跨國企業在華分支機構。

絕大部分客戶屬于制造行業。

 

案例

1.嫌疑目標汽車安全帶侵權調查取證